検証、意思決定および再検討の責任
GSQA-GOV-002
権限と能力
受付、確認、決定、再検討、公開は別々の権限に基づいて行います。分担では製品と市場に必要な能力、時間、責任、利害関係を考慮します。役職名やシステム権限は実際の能力に代わらず、結論を先に出して後から権限を整えることはできません。
ケース責任の分離
検証者は、自身が検証したケースの決定を下すことはできません。元の検証者も元の意思決定者も、そのケースの再検討を行うことはできません。再検討は、年功序列や商業上の関係により省略されることはなく、必要に応じてケースは再割り当てされます。
所見および意思決定記録
レビュー結果は、欠落、意見の不一致、および理由を含め、要求事項、報告書および測定結果を項目ごとに特定します。意思決定は、権限を持つ担当者、日付、範囲、レビュー版および理由を特定します。公開は意思決定、公的ファイル、許可およびライセンス条件を確認します；意思決定によって裏付けられていないモデル、市場、性能の主張を追加してはなりません。
能力と任務の維持
参加者の専門範囲、研修または実務能力および忌避行為の記録は内部で保持されます。任務の割り当ては、必要な能力が欠けている場合や対立が未解決の場合に、実際の能力の代わりにはなりません。
受け入れと割り当て
提出された範囲および文書は確認されます。タスクは製品、市場、専門能力に応じて割り当てられ、権限と利害関係の確認が行われます。文書の受理は技術的な結論を意味するものではありません。
審査者
確認担当者は、規格、方法、検査機関の資格、報告書ページ、実測値、信頼できる余裕を項目ごとに確認し、不足資料、追加資料要求、理由を記録します。自ら確認した案件の授賞決定を単独で発行しません。
意思決定者
決定担当者は完全な確認所見と関連証拠を調べ、すべての条件と公正性要件の充足を確認した上で、独立した理由付き決定を行います。その担当者は、当該案件の元の技術確認に参加していない者でなければなりません。
再検討担当者
再検討を行う担当者は、元の検証や決定に関与していてはなりません。争点の範囲内で、証拠、手続きおよび規則を再検討し、その案件を維持するか、修正するか、再検証のために戻すかを判断します。
記録と公開
決定、公開許可、使用許諾の確認が完了した資料のみを公開します。権限は担当責任に従い、変更、通知、状態変化を記録します。広報上の都合が確認済みの事実に優先することはありません。
責任の変更と引き継ぎ
人事、任務、またはアクセスの変更には、利害関係と職務分離の再確認が必要です。日時、理由、未処理の作業、受取人が記録されます。以前の資料や意見は、再割り当てによって上書きされるのではなく、ケース内に残ります。ケースへのアクセス権が終了した人は、その非公開資料へのアクセスや取り扱いを継続してはいけません。
公開と再検討
公開は有効な決定と確認済みの公開範囲を実施するもので、独立した判断には代わりません。再検討で原決定を維持・変更し、または案件を差し戻す場合は、決定、記録、受賞証書、許可を対応して更新します。分担や独立性への懸念は苦情で申し出られ、自己に関係する正式決定への異議は再検討手続で扱います。
決定前の完全な引き継ぎ
引き継ぎでは案件範囲、すべての適用要件、主要指標、報告書とページ、試験所資格、追加資料、未解決事項、利益相反記録を特定します。重要な裏付けが欠ける場合は決定担当者が説明を求めます。確認担当者の推奨意見やチェック欄だけでは独立した検討になりません。