Responsabilités pour la vérification, les décisions et le réexamen
GSQA-GOV-002
Autorité et compétence
L'accueil, l'examen, les décisions, le réexamen et la publication sont effectués sous des autorisations distinctes. L'attribution prend en compte la compétence, le temps, les responsabilités et les intérêts pertinents pour le produit et le marché. Un titre de rôle ou une autorisation système ne remplace pas la compétence, et une conclusion ne doit pas être émise en premier pour être autorisée ensuite.
Séparation des responsabilités de cas
Un vérificateur ne peut pas décider d'un cas qu'il a vérifié. Ni le vérificateur original ni le décideur initial ne peuvent procéder au réexamen de ce cas. La réexamen n'est pas omise en raison de l'ancienneté ou de relations commerciales ; le cas est réaffecté si nécessaire.
Constatations et enregistrements de décisions
Les constats de l’examen identifient les exigences, les rapports et les résultats mesurés point par point, y compris les omissions, les désaccords et les raisons. Une décision identifie la personne autorisée, la date, la portée, la version de l’examen et les raisons. La publication vérifie la décision, les fichiers publics, les autorisations et les conditions de licence ; elle ne doit pas ajouter de modèles, de marchés ou de revendications de performance non soutenus par la décision.
Maintien des compétences et affectations
Les dossiers de la portée professionnelle des participants, de leur formation ou de leur compétence en milieu de travail et de leurs récusations sont conservés en interne. L’attribution de tâche ne remplace pas la compétence réelle lorsque la capacité requise fait défaut ou lorsqu’un conflit reste non résolu.
Acceptation et affectation
La portée et les documents soumis sont vérifiés. Les tâches sont attribuées en fonction du produit, du marché et des compétences professionnelles, avec des contrôles sur l'autorité et les intérêts. L'acceptation des documents ne constitue pas une constatation technique.
Vérificateurs
Les vérificateurs contrôlent les normes, les méthodes, les qualifications institutionnelles, les pages de rapport, les valeurs mesurées et les marges fiables, point par point. Ils enregistrent le matériel manquant, les demandes de documents supplémentaires et les raisons. Ils ne prennent pas indépendamment la décision d'attribution pour leur propre dossier.
Décideurs
Les décideurs examinent l'ensemble des résultats de la vérification et les preuves pertinentes, confirment que toutes les conditions et exigences d'impartialité sont remplies, et émettent une décision indépendante et motivée. Ils ne doivent pas avoir vérifié ce dossier.
Agents de réexamen
Le personnel effectuant le réexamen ne doit pas avoir participé à la vérification ou à la décision initiale. Dans le cadre du différend, ils réexaminent les preuves, les procédures et les règles, et déterminent s'il convient de confirmer, de modifier ou de renvoyer le dossier pour une nouvelle vérification.
Archives et publication
Seuls les documents pour lesquels la décision, l'autorisation de publication et les vérifications de licence sont complètes peuvent être publiés. Les permissions suivent les responsabilités. Les modifications, avis et changements de statut sont enregistrés. Les exigences en matière de publicité ne doivent pas primer sur les faits sous-jacents.
Changements de responsabilité et transfert
Les changements de personnel, d'affectations ou d'accès nécessitent des vérifications renouvelées des intérêts et de la séparation des fonctions. Le moment, la raison, le travail en cours et la personne réceptrice sont enregistrés. Le matériel antérieur et les opinions restent dans le dossier plutôt que d'être écrasés par une réaffectation. Une personne dont l'accès au dossier a pris fin ne doit pas continuer à accéder ou à manipuler son matériel non public.
Publication et réexamen
La publication met en œuvre une décision effective et un périmètre de divulgation confirmé ; elle ne remplace pas le jugement indépendant. Lorsque le réexamen maintient ou modifie la décision, ou renvoie le dossier, la décision, l’enregistrement, le certificat et l’autorisation sont actualisés en conséquence. Les préoccupations sur l’affectation ou l’indépendance passent par la réclamation ; une partie contestant une décision la concernant suit le réexamen.
Transmission complète avant décision
La passation doit identifier la portée du dossier, toutes les exigences applicables, les indicateurs principaux, les rapports et les pages, les qualifications du laboratoire, les informations supplémentaires, les problèmes non résolus et les enregistrements de conflits. Le décideur demande des précisions lorsque le support clé fait défaut ; la recommandation d’un examinateur ou une case cochée ne constitue pas un examen indépendant.